新京報訊 據中央紀委國家監委網站消息,根據中央統一部署,2021年10月11日至12月20日,中央第六巡視組對中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)黨委開展了常規巡視。2022年2月22日,中央巡視組向證監會黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關要求,現將巡視整改進展情況予以公布。


一、證監會黨委履行巡視整改主體責任情況


證監會黨委認真學習貫徹習近平總書記在聽取十九屆中央第八輪巡視匯報時的重要講話精神,從增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的高度,堅決扛起巡視整改主體責任,從嚴從實從細推進整改工作,努力使巡視整改成為證監會系統全面從嚴治黨的新起點,推動資本市場高質量發展。


(一)加強政治理論學習,夯實巡視整改思想政治基礎。堅持把加強政治理論學習貫穿整改始終,深化思想認識,提高政治站位,切實增強做好巡視整改的政治自覺、思想自覺和行動自覺。一是及時跟進學。巡視反饋后,黨委書記及時主持召開會議,認真傳達學習習近平總書記在聽取巡視匯報時的重要講話精神,落實中央對巡視整改的要求。集中整改期間,會黨委先后召開19次會議,傳達學習中央有關決策部署,深刻把握精神實質和標準要求。二是持續深入學。專門制定會黨委集中整改期政治理論學習安排,對全系統加強政治理論學習作出全面部署,分專題每兩周開展一次集體學習。黨委書記帶頭領學,班子成員結合自身職責和工作實際談認識、講體會、提建議,力求學深悟透、融會貫通。三是對照反思學。特別是把開好巡視整改專題民主生活會作為檢驗和深化學習成效的重要舉措,真正把自己擺進去、把工作擺進去、把職責擺進去,全面深刻反思在堅持和加強黨的領導、服務實體經濟、防控金融風險、深化資本市場改革和管黨治黨等方面存在的問題,剖析深層次原因,嚴肅開展批評和自我批評,進一步統一思想、找準方向、強化措施。


(二)堅持系統思維,貫通“當下改”與“長久立”。一是統籌細節和全局,在全面認領問題、逐一提出整改措施基礎上,歸納提煉巡視反饋的深層次體制機制問題,強化頂層設計,圍繞加強黨對資本市場的領導、堅守監管的政治性人民性等10個方面形成綜合整改行動計劃,會黨委逐項審議,明確時間表、施工圖。二是統籌治標與治本,全面深入分析巡視反饋問題和意見建議,嚴格對照巡視發現的金融單位共性問題,舉一反三,提出305項整改措施。特別是強化源頭治理、長效治理,開展專項工作81項,制定修訂制度121項。三是統籌機關和系統,堅持全系統“一盤棋”,督促各單位各部門從一開始就嚴起來、改起來,增強會機關、滬深交易所和其他系統單位“1+2+N”協同聯動效能。突出做好對滬深交易所黨委整改的統籌指導,將涉及系統全局的問題納入會黨委整改臺賬,一并督辦落實。


(三)堅持以上率下,黨委書記堅決扛起第一責任人責任。黨委書記擔任巡視整改工作領導小組組長兼辦公室主任,對整改工作負首責、負總責,堅持直接抓、抓具體。一是帶頭抓細整改部署,深學細悟習近平總書記有關重要論述和指示批示精神,召開黨委會專門學習中共中央辦公廳印發的《關于加強巡視整改和成果運用的意見》,對照中央巡視反饋意見,精心制定整改方案,并根據中央紀委國家監委的審核意見組織多輪修改完善。通盤考慮制定綜合整改行動計劃,著力破解制約證監會系統全面從嚴治黨和資本市場高質量發展的體制機制性問題。二是帶頭抓實重點問題整改,直接領辦52項重點難點任務,一抓到底。三是帶頭強化從嚴整改要求,通過調研滬深交易所整改情況、主持召開集中整改中期推進會等方式,強化理念和壓力傳導,主持召開黨委會先后審議巡視相關議題51個,加強對具體問題和重點整改事項的質量把關。


(四)堅持“兩個責任”貫通協調,層層擰緊巡視整改責任鏈條。會黨委堅持把嚴的要求貫穿整改全過程,抓住各級“一把手”和班子成員等“關鍵少數”,逐級壓實責任。建立日常調度、統計報送和聯絡對接等機制,每周聽取整改進展情況匯報,加強全過程動態管理,先后召開26次領導小組和辦公室會議。梳理形成集中整改期重點任務清單,逐項推進落實,通過召開調度會、推進會等方式,加強對全系統巡視整改的統籌指導。組建督導工作專班,成立5個督導組,創新督導模式,實現系統全覆蓋。黨委班子成員認真履行“一崗雙責”,堅持把巡視整改作為分內之事、應盡之責,帶領分管部門、聯系單位逐一對賬、反復研究,務實提出整改舉措,同時自覺加強協同配合,注重從整體上落實好整改任務。整改推進過程中,共計召開27次條線會、專題會,指導布置巡視整改工作,對重點難點問題靠前指揮,全過程看齊高的標準、嚴的要求。


中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組堅決扛起巡視整改監督的政治責任,通過抓方案、抓重點、抓節點、抓“關鍵少數”,從嚴把關、從實督導。一是把從政治上看、從政治上改的要求貫穿巡視整改監督全過程,向證監會黨委和滬深交易所黨委發出整改專項監督第1號意見書,督促首先從政治上“補課”、思想上“充電”,確保巡視整改不偏向、不變形、不走樣。二是圍繞嚴的氛圍、嚴的態度、嚴的認識開展連續性、系統性監督,集中整改期間共發出26份巡視整改監督意見、提出117條監督要求,主要負責同志主持召開巡視整改監督推動會,強調巡視整改嚴的要求。集中整改取得階段性進展后,第一時間組織制定持續整改監督工作方案,實現常態化長效化監督無縫銜接。三是堅持監督、整改、治理有機貫通,針對違反中央八項規定精神等典型問題,高質量完成線索處置,同時督促相關系統單位倒查違規行為決策執行全過程、深入剖析制度機制上的不足,推動證監會黨委在全系統開展專項治理,以點帶面徹查嚴改,堅決正風肅紀。


(五)堅持“兩手抓、兩促進”,切實推動整改成果轉化。堅持把巡視整改同落實黨中央關于當前經濟金融工作的重大決策部署相結合,切實把整改效果體現到資本市場改革發展穩定成效上。一方面,全力維護市場平穩運行。今年以來,受烏克蘭危機、新冠肺炎疫情等多重因素疊加影響,市場出現較大波動,會黨委認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署,在國務院金融委的統一指揮協調下,強化跨部委協同,及時采取了一系列措施穩預期、穩資金面、穩市場行為,鞏固市場平穩運行的基礎。指導滬深交易所等系統單位完善疫情防控應急處置機制,黨員領導干部沖鋒在前、帶頭值守,全力保障市場核心基礎設施平穩運行和交易有序開展。在各方共同努力下,資本市場經受住了沖擊,展現出較強韌性。另一方面,積極助力穩定宏觀經濟大盤。自覺從全局出發,統籌階段性措施和制度性安排,迅速出臺體現監管“溫度”、強化服務力度的一攬子措施,幫助市場主體紓困解難。特別是完善民營企業債券融資支持機制,出臺支持中小微企業健康發展15條舉措、受疫情影響嚴重地區和行業加快恢復發展23條措施,強化直達力和精準性。今年上半年,IPO、再融資合計6637億元,交易所債券市場發行超過2.6萬億元,有力支持了實體經濟恢復發展。  


二、巡視反饋重點問題整改落實情況


截至6月底,巡視整改方案列明的305項整改措施中,集中整改期內應完成的230項任務有226項已完成整改;75項長期整改任務中有26項已提前完成,其余正按計劃推進。


(一)貫徹落實黨中央關于金融工作決策部署方面


1.持續學懂弄通做實習近平新時代中國特色社會主義思想特別是習近平總書記關于金融工作的重要論述和重要指示批示精神。針對巡視反饋指出的堅持和加強黨的領導不夠有力的問題,切實提高政治站位,不斷增強政治敏銳性和政治能力。在強化黨的創新理論武裝方面,完善常態化、長效化政治理論學習機制,建立黨委會創新理論學習“第一議題”制度,把傳達學習習近平總書記重要論述、重要指示批示精神和黨中央決策部署作為黨委會首個議題。建立局處級干部創新理論學習“讀書班”制度,推進干部分類分級教育培訓,通過網絡學校對系統處級(中層)以上干部開展專題輪訓。通過學習,不斷深化對中國特色現代資本市場政治屬性和規律的認識和把握。在加強政治機關建設方面,深入開展“政治使命、政治功能和政治責任大討論”,出臺進一步加強證監會系統黨的政治建設的意見。部署開展系統單位深化政治意識教育,進一步強化政治意識、公權力意識、服務意識、規矩意識。在促進政治與業務深度融合方面,完善貫徹落實習近平總書記關于資本市場重要指示批示精神的工作制度,強化會黨委統籌研究部署、持續跟蹤問效的主體責任,全面開展“回頭看”。根據中央和國家機關工委統一部署,認真開展“學查改”專項工作。出臺加強和改進黨委對重大監管工作領導的若干意見,對系統各級黨委加強研究、決策、執行、監督等提出明確要求,推動更好發揮“把方向、管大局、保落實”的領導作用。


堅守主責主業,牢牢把握“民心是最大的政治”,堅持把維護市場“三公”秩序、更好保護投資者合法權益作為監管工作的重中之重,不斷強化監管的人民性。深入落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,著力提高線索發現精準度,大力查辦財務造假、欺詐發行、操縱市場等影響惡劣、危害嚴重的大案要案,強化與公安司法機關的協作機制,提升打擊力度。加大稽查執法宣傳力度,及時通報2021年案件辦理情況和20起典型案例,零容忍的執法震懾持續增強。優化投資者保護領導小組工作機制,加快構建教育宣導、監管服務、維權救濟緊密銜接的投?!鞍踩W”。支持投資者保護機構積極總結首單證券糾紛特別代表人訴訟康美藥業案件經驗,扎實推進代表人訴訟常態化。會同有關部委出臺行政罰沒款優先用于投資者賠償的規定。加強退市過程中投資者保護,出臺上市公司退市后監管等相關制度,更好保障投資者交易權、知情權等權利,促進“退得下、退得穩”。


2.著力改進對實體經濟的服務。一是強化融資功能發揮。堅決貫徹黨中央關于“疫情要防住、經濟要穩住、發展要安全”的要求和部署,立足資本市場實際,堅持股債聯動發力,及時出臺一系列務實舉措助企紓困??茖W合理保持IPO、再融資常態化。完善債券市場知名成熟發行人制度,便捷更多優質發行人高效發債融資。推出民營企業債券融資專項支持計劃、科技創新公司債券等7項舉措,會同有關方面印發關于推動債券市場更好支持民營企業改革發展的通知。拓寬基礎設施公募REITs試點范圍,聯合有關部委發布試點保障性租賃住房REITs的通知,制定REITs擴募規則,進一步發揮REITs盤活存量資產、拓寬基礎設施建設長期資金來源的重要作用。二是健全錯位發展、有機聯系的多層次資本市場體系,加強對科技創新、中小企業等重點領域的支持力度。堅守科創板“硬科技”定位,完善上市標準適用情形,優化科技咨詢委人員組成和運作機制,提升“硬科技”企業甄別精準度。更好發揮創業板服務成長型創新創業企業的功能。聚焦打造服務創新型中小企業主陣地的目標,深化新三板改革,修訂分層管理辦法,北交所轉板至科創板、創業板上市案例相繼落地,中小企業借助資本市場成長壯大的路徑進一步暢通。三是積極發揮期貨市場功能,服務保供穩價大局。加強與宏觀管理部門期現聯動監管,助力應對動力煤、原油等大宗商品價格持續大幅上漲對產業鏈供應鏈的沖擊。完善期貨品種上市機制和相關規則,努力提升大宗商品定價影響力,著力提高重點品種產業客戶參與度,擴大商品期貨品種對外開放。四是持續推動提高上市公司質量。堅持把好入口關與暢通多元化退出渠道并重,推動退市工作平穩實施,今年以來42家上市公司強制退市,“有進有出、能進能出”的常態化退市基本形成。緊盯違規占用擔保等突出問題,會同相關部委出臺進一步提升上市公司財務報告內部控制有效性、規范上市公司與關聯企業集團財務公司業務往來的制度規則,增強上市公司財務獨立性和資金安全性。


3.切實防控資本市場風險。一是堅決防范化解重點領域風險。針對巡視反饋指出的防控金融風險擔當不夠的問題,從政治和全局的高度深刻認識防范化解資本市場領域風險的重要性,自覺強化履職擔當,重點領域風險繼續保持總體收斂。制定實施公司債券違約風險防控報告和處置制度、違約處置掛賬銷號制度,提升風險應對處置響應速度和規范化程度。穩妥推進私募基金風險分類整治,依托聯席會議機制,推動加大私募領域違法犯罪打擊力度,上半年已注銷900余家“僵尸機構”。在清理整頓各類交易場所部際聯席會議機制框架下,扎實推進金融資產類交易場所(以下簡稱金交所)、“偽金交所”風險整治。堅持統籌開放與安全,著力加強開放條件下的監管能力建設,規范內地投資者通過滬深港通返程交易行為。二是著力提升對上市公司違規違法行為的日常防范監管能力。對信披不實、財務造假、違規占用擔保等問題加大核查檢查力度,強化執法震懾。上半年累計開展現場檢查167項,移交稽查40起。印發加強上市公司現場檢查的指導意見,全流程強化檢查質量控制,加強監督評價和追責問責。針對壓實中介機構責任不夠到位的問題,修訂證券發行上市保薦業務管理辦法,完善保薦業務盡職調查工作和底稿準則,出臺重大資產重組財務顧問業務執業質量評價辦法,加大對保薦承銷機構、財務顧問現場檢查和執法問責力度。圍繞會計師事務所年報審計,加強對異常換所等情形的監管。組織開展律師事務所從事注冊制首發上市證券法律業務專項檢查,與相關部委探索建立聯動執法工作機制,嚴厲查處違法違規行為。三是堅決防止資本無序擴張。不斷深化對資本特性和行為規律的認識,從強化監管政治性人民性的高度把好資本市場入口關,嚴格執行科創板禁止類、限制類清單制度。加強債券發行準入監管,防范多平臺、高杠桿融資。建立跨部委協作機制,推動監管聯動,共同為資本設置“紅綠燈”。四是著力加強維護市場穩定運行的長效機制建設。強化頂層設計,健全資本市場風險預防預警處置問責制度體系。不斷提升監管的數字化智能化水平,稽查、私募、上市公司、機構、債券監管等重點領域系統建設取得新進展。加快推進投資端改革,加大機構投資者培育力度,出臺加快推進公募基金行業高質量發展的意見,修訂公募基金管理人監管辦法,優化產品注冊機制,健全機構投資者長周期考核評價和激勵約束機制。召開機構投資者座談會,圍繞推進資本市場高質量發展、引導更多中長期資金入市聽取意見建議。推動出臺個人養老金投資公募基金政策,壯大資本市場中長期資金力量。


4.全面深化資本市場改革。一是穩步推進股票發行注冊制改革。扎實做好全面實行股票發行注冊制改革各項準備,打牢思想基礎、制度基礎、輿論基礎。一批重點配套改革取得積極進展,加快推進發行監管轉型,一體推進發行監管部門職能轉變和交易所專業能力提升,進一步明確審核、注冊兩個環節的職責定位,優化程序銜接,提高透明度和可預期性。突出嚴的主基調,強化對交易所的監督,督促交易所黨委全面加強政治建設、思想建設、組織建設、廉政建設、作風建設。在注冊制改革的牽引下,投資者結構和市場生態逐步改善,市場韌性明顯增強。二是推動資本市場基礎制度建設取得新的突破。抓緊完善新證券法配套法規和監管制度,努力構建更加成熟定型的法規制度體系。推動司法機關修訂發布刑事案件立案追訴標準的規定(二),對11種證券犯罪立案追訴標準做了全面修改補充。積極推動上市公司監督管理條例、私募投資基金監督管理條例等法規制定?!镀谪浐脱苌贩ā帆@審議通過,有效填補了期貨和衍生品領域長達20多年的“基本法”空白。三是著力完善監管協同機制。在內部治理方面,著眼于加強監管銜接、提高執法效能,梳理發行上市、日常監管、稽查處罰等條線職責,研究優化分工協同,啟動監管轉型專項行動。初步構建全過程執法一致性監督指導體系,進一步提高違法案件處置效率。健全行政處罰決策機制及流程管理相關制度安排,完善重大案件處罰決策流程。強化審理時限管理,加強重大案件審理資源配置。在外部協同方面,加強與相關部委、地方政府在資本市場領域風險處置上的溝通協調與執法合作。加強債券市場違法案件通報,會同相關部委進一步完善線索移送、案件會商等流程。用好會計師事務所監管聯席會議機制,就典型審計案件形成共同行動清單,聯合有關部委加快優化審計機構選聘機制。


(二)關于落實全面從嚴治黨戰略部署方面


1.會黨委抓緊抓牢管黨治黨的主體責任。通過集中整改,進一步提高對黨風廉政建設和反腐敗斗爭嚴峻形勢的認識,全力推動系統全面從嚴治黨向縱深發展,加快形成嚴的氛圍。一是突出責任落實。制定2022年會黨委落實全面從嚴治黨主體責任清單并嚴格執行。召開系統全面從嚴治黨暨紀檢監察工作會議,明確把牢嚴的政治方向、保持嚴的高壓態勢、強化嚴的制度保障等方面的工作要求。健全駐證監會紀檢監察組與會黨委溝通會商等工作機制,對黨風廉政建設和反腐敗斗爭中存在的問題逐項研究整改措施并狠抓落實。二是強化壓力傳導。聚焦各級“一把手”和領導班子等“關鍵少數”,將“一把手”落實管黨治黨責任作為巡視審計監督重點內容,修訂會黨委問責工作實施辦法、派出機構監管職責規定,著重加大對領導干部管黨治黨責任缺失、監管失職失責的問責力度。堅持正面引導和反面警示兩手抓,集中整改期內組織開展3次集中警示教育,健全分層分類常態化開展警示教育的機制。三是發揮內部巡視作用。建立定期召開巡視專題黨委會和巡視工作領導小組會、巡視工作領導小組聽取巡視組中期匯報工作機制,加強對巡視工作的集體研究部署和指導督導。修訂會黨委巡視工作實施辦法等制度規則,明確巡視整改和成果運用各方責任。組織開展證監會黨委第七輪巡視,將中央巡視反饋意見整改情況納入監督重點。


2.駐證監會紀檢監察組以高度的政治自覺和徹底的自我革命精神扎實開展巡視整改。截至6月底,駐證監會紀檢監察組研究確定的12方面綜合整改工作和68項整改措施中,60項整改措施已完成,其中集中整改任務已全部完成,12方面綜合整改工作均已取得階段性成果。


一是提升監督工作的精準性。把政治建設擺在首位,提高政治監督敏銳性。開展為期3個月的集中政治學習,深入學習領會習近平總書記關于巡視整改的重要指示批示精神,中央紀委國家監委有關整改要求,以及巡視整改監督專項工作組具體工作要求,持續提高從政治上看問題的意識和能力。結合資本市場規律找準監督切入點。聚焦重點業務加強對資本市場內在風險、監管重要事項等方面的預研預判,加深對資本市場政治屬性和運行規律的認識。探索開展“一月一專項、一部門一主題、一季一評估”政治監督,分階段預排工作重點,每季度選取一個重點部門、一件重要批示開展收件、研究、部署、落實、結果反饋的全流程“回溯”,每月將政治監督作為例會首個議題優先審議、確定一個監督主題開展專項監督,有效增強監督的針對性。緊盯重要權力、“關鍵少數”做實做細監督工作。結合注冊制下公權力變化及時調整監督重點,通過駐點監督和巡回監督強化發行審核等重點領域公權力運行的廉潔風險防控,組織對注冊制下公權力運行情況、擬上市公司輔導監管、上市公司現場檢查等開展監督檢查。發出專項監督意見,督促證監會黨委重點關注“一把手”和領導班子監督問題。約談管黨治黨不力的系統單位“一把手”,督促以上率下反思問題。統籌推進防控風險和懲治腐敗工作,建立金融風險事件和廉政問題雙向通報機制,由證監會黨委及時向駐證監會紀檢監察組通報金融風險事件處置、腐敗問題線索等情況,駐證監會紀檢監察組及時向證監會黨委通報監管工作風險隱患,督促加快推進發行監管轉型,開展證券期貨信息系統安全運行專項治理,提升腐敗治理和風險防控整體效能。深挖金融風險背后的腐敗問題,選取部分公司開展“行政審批、持續監管、風險處置”全過程監督檢查。


二是以全周期管理方式一體推進“三不腐”。保持嚴查嚴處的高壓態勢,對中央巡視組移交的問題線索集中管理、逐一研究、快速核查,強化“不敢腐”的震懾。嚴肅查處曾長虹、王宗成、馮鶴年、朱治龍、朱毅等案件。持續深化證券發行審核領域腐敗問題專項治理,對以權謀私、破壞資本市場秩序以及資本市場風險背后的腐敗問題進行重點打擊。針對案件暴露出的體制機制問題,就加強制度建設、強化制度執行、推動廉潔文化建設及時提出監督意見,督促完善“不能腐”的制度機制。深入推進以案促改,督促召開專項警示教育會議,加強對專題民主生活會的監督,強化“不想腐”的思想自覺。


三是協助黨委加大問責力度。建立“一案雙查”的倒查追究機制,督促證監會黨委完善問責工作機制,進一步明確問責方式、程序。加大對重點事項追責問責力度,協助證監會黨委對負有領導責任的會管干部進行立案審查并追究紀律責任。約談違規違紀問題突出的系統單位黨委書記、紀委書記,督促強化教育提醒和監督問責。


四是指導監督內設紀委履職盡責。加強紀檢工作規范化建設,通過制定系統單位紀委和紀委書記重點工作清單,明確監督方向重點;分類制定紀檢工作制度范本,指導夯實紀檢制度體系。加強紀檢干部管理監督,會同證監會黨委出臺專門制度,加強紀委書記離職管理,嚴肅工作紀律;常態化約談提醒紀委書記,督促切實履職盡責。加強對機關紀委的監督指導,制定專門工作制度,深入貫徹落實《關于加強中央和國家機關部門機關紀委建設的意見》,強化重要問題會商指導,提升機關紀委監督執紀能力。


五是抓住主要矛盾開展綜合性整改。堅持從政治上發現問題分析問題,健全政治學習常態長效機制,深化開展“政治監督+業務學習”,靈活運用定期對賬檢查、聯合監督檢查等監督方法,加強對證監會系統履職盡責情況的綜合分析研判,更加注重從市場主體、執法對象等視角反向查找問題,推動監督工作持續向縱深突破。增強對問題一抓到底的韌性,通過專題溝通會商、發送監督意見等方式,增強證監會黨委解決監督發現問題的主動性,并督促系統單位黨委共同參與問題整改;通過監督意見“回頭看”等方式,對已做出的監督動作持續強化跟蹤問效,有力維護監督嚴肅性權威性。強化請示報告規矩意識,第一時間向中央紀委國家監委報告巡視整改工作進展、重大案件處置情況等重要信息;通過建立重要事項報備制度、開展約談等方式督促證監會系統強化主動請示報告的意識。提升紀檢監察隊伍綜合素質,綜合運用各種學習方式和平臺,切實提升紀檢干部用監督講政治的水平;加強以崗代訓、以干代訓,通過全程參加辦案提升紀檢干部執紀能力;通過開展監督執紀調研評查等方式,進一步規范調查流程、統一執紀標準,推進紀檢監察工作規范化法治化正規化建設。


3.切實防范重點領域和關鍵崗位的廉政風險。全面完善干部離職管理制度機制,進一步嚴格離職從業行為限制要求,強化離職審批、跟蹤管理、責任倒查等全鏈條管理,對離職人員參與IPO、再融資、并購重組等全面強化審慎監管。健全借調人員、離退休干部管理制度,切實加強管理。


突出制度的治本作用。筑牢業務規則、內控制度和外部監督“三道防線”,切實提高治理腐敗效能。按照全面覆蓋和突出重點相結合的原則,組織開展公權力清單系統梳理更新。適應全面實行股票發行注冊制要求,進一步加強對重點領域公權力運行的監督制約,明確運行流程、廉政風險和防范措施。進一步加強發審委、重組委、上市委委員隊伍管理,改革委員選用管機制,切實強化政治把關和日常監督。在全系統開展“陽光用權、透明審批”專項行動,推進全流程公開透明。


加強行業廉潔從業監管。與有關部委聯合制定文件,強化注冊制下中介機構廉潔從業監管,督促證券公司、會計師事務所、律師事務所等勤勉盡責、廉潔自律。進一步加強行業廉潔文化建設,推動將廉潔從業要求嵌入到公司治理、內控合規和薪酬管理等制度機制中,營造清朗行業生態。


4.深入推進作風建設。扎實開展違反中央八項規定精神典型問題專項治理,先后召開8次黨委會和2次推進會,深入核查處理違反中央八項規定精神典型問題。針對公務用車、差旅食宿、業務接待、津補貼發放等組織全面自查自糾。堅決落實“過緊日子”要求,研究制定系統單位“過緊日子”定期評估方案。健全嚴的制度,圍繞貫徹落實中央八項規定精神,明確在公務接待、調研檢查等方面的禁止性要求。扎實開展落實中央八項規定精神有關配套制度情況“回頭看”工作,全面梳理評估,持續推動“立改廢”工作。


同時,深入整治形式主義、官僚主義問題。班子成員結合巡視整改專題民主生活會,深入查找作風建設方面存在的問題,認真制定整改措施并抓好落實。為提高政策制定和監管措施的針對性科學性,班子成員先后前往有關部委開展專題調研,廣泛聽取主流媒體、相關市場主體等各方面意見。堅決抓好中央巡視組移送信訪件處理工作,結合實際緊抓快辦、逐一落實。優化舉報、投訴渠道協調配合機制,以服務投資者為導向,建立統一平臺,進一步完善接收、轉辦、反饋等流程和規則。印發全面實行行政許可事項清單管理的通知,編制完成行政許可事項實施規范和辦事指南。制定進一步解決形式主義、官僚主義為基層減負若干措施,組織開展貫徹落實會系統工作人員行為準則、作風規范自查自糾,教育引導干部職工進一步樹立正確監管觀權力觀。


(三)關于落實新時代黨的組織路線方面


1.切實加強領導班子建設。堅持把政治能力建設擺在首位,專題學習習近平總書記關于進一步加強中央和國家機關領導班子建設的重要講話精神,對強化黨委班子政治能力建設、提升政治素質提出明確要求。強化會黨委領學促學責任,制定黨委理論學習中心組學習計劃,督促指導系統單位黨委同步加強政治理論學習,提升專業素養。增強從政治上認識和把握資本市場監管的能力,堅持用改革的辦法破解制約資本市場高質量發展的深層次問題,不折不扣抓好黨中央決策部署貫徹落實。嚴格執行民主集中制,嚴肅黨內政治生活,增強班子整體合力。黨委書記堅決扛起“班長”責任,經常性開展與班子成員的談話、提醒,重大問題與分管班子成員共同研究解決。黨委班子成員強化組織觀念和系統思維,主動擔當作為,加強常態化溝通交流和重大事項定期會商,強化專業互補和合力發揮,切實提高重大決策的民主化、科學化、規范化水平。


2.持續加強干部隊伍建設。嚴把干部選用政治關,圍繞習近平總書記關于組織工作的重要論述,開展“貫徹落實新時代黨的組織路線”專題學習研討,研究提出貫徹落實的具體措施。制定領導干部政治素質考察辦法,對考實考準干部政治忠誠、政治定力、政治擔當、政治能力、政治自律的方式和內容作出明確規范。制定系統單位干部選拔任用工作有關事項報告以及會管單位公開招聘政審考察工作指引等制度。加強對系統班子和干部人才隊伍建設的統籌規劃,強化常態化綜合分析研判,選優配強各級領導班子,優化調整系統單位(部門)班子正職,加大優秀年輕干部選拔培養力度。加強“一把手”儲備培養,組織開展“如何當好一把手”學習交流活動,加強對新任“一把手”和新調整領導班子的跟蹤考察。強化年度考核結果的分析、反饋和運用,推動“一把手”切實履行抓班子帶隊伍的責任。


同時,持續強化干部日常教育管理。加強對系統單位“一把手”和班子成員的監督,圍繞貫徹落實《中共中央關于加強對“一把手”和領導班子監督的意見》,明確具體工作安排并狠抓落實。常態化開展對下級“一把手”的監督談話,督促落實好管黨治黨第一責任人責任。部署開展干部管理監督有關制度執行情況檢查。印發通知對加強黨員教育培訓、提高黨員教育質量等提出明確要求。將案例警示和廉政教育納入新入職人員初任培訓。


3.增強基層黨組織政治功能和組織力。針對巡視反饋指出的黨建工作存在薄弱環節的問題,嚴格落實黨建工作責任制,推動黨建與業務深度融合。完善會黨委黨建工作領導小組機制,研究細化議事范圍,充分發揮議事協調機構作用,壓實領導小組辦公室各成員單位責任,增強齊抓共管合力。堅持以機關帶系統,完善黨建工作機制,多種形式開展聯學共建。組織開展會機關“四強”黨支部評選和黨建品牌創建,指導系統單位圍繞黨建和業務融合研究完善舉措,加強宣傳交流。加強對下屬單位和行業黨建的指導,完善班子成員聯系派出機構黨建工作機制,強化黨委同志對聯系點常態化的黨建指導,印發進一步加強證監會系統各協會基層黨建工作、嚴格規范開展黨建相關活動等通知。指導推動行業協會結合實際,建立完善行業機構黨建工作交流等機制。印發證券公司文化建設實踐評估辦法,修訂完善期貨行業文化建設綱要,推動行業黨建引領文化建設。


(四)關于落實巡視審計等監督整改方面


證監會黨委將落實上一輪巡視、審計等監督整改不夠徹底相關事項,一體納入整改方案和任務清單,進一步強化整改主體責任,將整改落實情況作為內部巡視審計等監督重點。著力健全工作機制,擰緊責任鏈條,加大跟蹤問效力度,扎實推動問題改到底、改到位。一是開展公權力清單修訂制定及廉政風險點排查專項工作,進一步健全對重要權力部門、關鍵崗位的監督制約機制。二是強化審計監管協同,研究提出進一步壓實審計機構責任的具體舉措。明確會計師事務所與資產評估機構從事證券服務業務備案與報送流程要求,持續做好備案管理和公示。強化年報審計監管,對涉及退市風險、負面輿情等情況加強關注,及時采取風險提示、約談、現場督導等措施。三是堅持舉一反三,強化紀檢監察、巡視審計、組織監督的貫通聯動,增強各類監督推動整改落地的合力,努力做到“四個融入”,確保整改到位。


三、需長期整改事項進展情況


證監會黨委統籌推進長期整改任務和綜合整改行動計劃落地,既做好與具體問題整改的銜接,又著重研究制定集中整改期后的整改措施,逐項明確責任部門、完成時限或階段性目標,努力做到可操作、可落地、可檢查。


第一,突出強化黨的政治建設,進一步完善加強黨對資本市場全面領導的制度機制。強化理論學習的政治性、系統性、實踐性,以“第一議題”制度和黨委理論中心組學習為牽引,健全各層級理論學習制度,更多運用集中研討、專題學習等方式,提升學習實效,進一步深化對新時代金融工作規律的把握。強化政治引領并與業務深度融合,完善貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神的工作機制,完善各級黨委對重大監管工作的研究、決策、執行、監督制度機制,推動黨的領導在會系統一貫到底、執行有力。


第二,突出管黨治黨責任落實,推動系統全面從嚴治黨嚴的氛圍進一步形成。增強嚴的意識,堅持正面引導和反面警示兩手抓,印發加強系統廉潔文化建設的實施意見,健全分層分類常態化開展警示教育的機制,推動系統廣大黨員干部堅決摒棄金融“特殊論”“例外論”。健全嚴的制度,充分發揮制度在一體推進“三不腐”中的治本作用,制定加強制度建設、推動解決“不能腐”問題的工作安排,聚焦公權力監督制約,緊盯“關鍵少數”、重點領域、特定群體,全面梳理“不能腐”的制度機制,強化橫向監督與條線監督配合。貫徹嚴的執行,嚴格執行會黨委問責工作實施辦法、派出機構監管職責規定,常態化嚴肅追責問責。提高嚴的能力,強化考核評價,嚴肅監督談話,有力督促系統各級領導干部特別是“一把手”進一步履行好抓班子、帶隊伍、嚴管理的政治責任。


第三,突出深化體制機制改革,進一步夯實資本市場高質量發展基礎。以注冊制改革為龍頭,統籌推進發行、上市、交易等基礎制度改革,貨銀對付、科創板做市和新三板優化分層、轉板上市等改革相繼落地。以發行監管轉型為牽引,加快帶動其他領域監管轉型,優化各條線職能分工,加強事前事中事后監管有機銜接,強化會機關、證監局、交易所的上下聯動和協同發力。加強科技監管,圍繞“數據讓監管更加智慧”,穩步推進監管大數據倉庫等基礎設施建設,重點監管系統建設取得新成效,監管數字化智能化水平穩步提高。


第四,突出黨管干部、黨管人才,推動干部隊伍建設取得新成效。印發進一步加強和改進證監會系統干部選拔任用工作的實施意見,完善選人用人制度,將黨的領導進一步貫穿于干部選拔任用全過程。踐行好干部標準,強化政治素質考察,加快補齊選拔任用、干部監督等制度短板,壓實各級黨委領導和把關責任,進一步嚴肅選人用人紀律。加強領導班子統籌謀劃和綜合研判,加大優秀年輕干部選用力度,優化領導班子結構,常態化推動干部能上能下。加強“一把手”履職能力培養,推進系統內干部交流,加快提升監管能力。


四、下一步工作打算


證監會黨委將持續深入學習貫徹習近平總書記聽取中央第八輪巡視情況匯報時的重要指示精神,認真落實中央巡視工作領導小組和中央紀委國家監委、中央組織部、國務院金融委關于巡視整改工作的部署要求,聚焦堅持和加強黨對金融工作的集中統一領導、服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革等,繼續抓好整改任務落實,推動巡視整改常態化、長效化。


第一,進一步加強黨對資本市場的全面領導,堅定走中國特色金融發展之路。持續強化創新理論武裝,堅持學思用貫通,準確把握建設中國特色現代資本市場的目標任務和實現路徑。狠抓政治建設,認真執行貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央重大決策部署的工作制度,加強對交易所等系統單位的領導監督,強化各級黨委對重大監管事項的決策把關。主動加強與行業監管等的協調聯動,促進資本規范健康發展。


第二,進一步強化金融風險防控,全面提升監管履職能力。健全資本市場風險預防預警處置問責制度體系,完善覆蓋資本市場各領域、各環節的風險防范化解制度機制,提高預見能力、應對能力、處置能力。主動加強跨境、跨市場、跨領域的監管協同,發揮各方合力,積極穩妥化解債券違約、“偽私募”等風險,深入推進“偽金交所”整治工作,消除監管真空。繼續推動加大法治供給,加快健全行政執法、民事賠償和刑事懲戒相互銜接的有機體系,強化零容忍執法震懾。


第三,進一步強化全面從嚴治黨嚴的氛圍,營造風清氣正的政治生態。堅持“兩個責任”貫通協調,落細落實黨委書記第一責任人責任和班子成員“一崗雙責”,健全與駐證監會紀檢監察組定期溝通會商等工作機制。強化對各級“一把手”和領導班子的監督,加大對管黨治黨責任缺失、監管失職的追責問責力度。扎實推進專項問題整治,持之以恒加強作風建設,不斷強化對重點領域、重點群體等的管理監督。深入推進行業廉潔從業監管。持續推進“不能腐”的制度建設和制度執行,動態完善公權力監督制約機制。健全金融風險處置和腐敗案件查辦“一案雙查”的制度機制。


第四,進一步加強領導班子隊伍建設,著力打造忠誠干凈擔當的監管干部隊伍。強化各級黨委選人用人政治把關責任。深入謀劃系統領導班子建設規劃,選優配強“一把手”,持續優化結構、提升功能。強化干部隊伍政治能力建設,完善專業能力培訓體系。堅持以機關帶系統,全面推進基層黨支部標準化規范化建設,持續增強基層黨組織政治功能和組織力,努力打造有特色、可推廣的黨建品牌。


第五,進一步強化改革政治擔當,努力提高資本市場治理能力和水平。扎實推進股票發行注冊制改革,統籌推進基礎制度改革和證監會自身建設。制定實施新一輪上市公司質量提升三年行動計劃,持續化解存量公司風險,嚴格執行退市制度,促進優勝劣汰。深入開展監管轉型專項行動,優化職能分工,強化監管協同。落實“六穩”“六?!?,繼續科學合理保持IPO、再融資常態化,加強股市、債市、期市政策供給,研究制定更多增量政策措施,進一步提高多層次市場的制度包容性和服務覆蓋面,更好服務高質量發展大局。


歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議,請及時向我們反映。公開期限:2022年9月10日至30日。聯系電話:010-88061676(工作日8:30至11:30,13:30至17:00);郵政信箱:北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座中國證監會黨委巡視整改工作領導小組辦公室,郵政編碼:100033;電子郵箱:xszg@csrc.gov.cn。


中共中國證監會委員會


2022年9月10日


編輯 陳艷婷

來源:中央紀委國家監委網站